1、 約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

　　2、 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　3、 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴格把關(guān)措施

　　4、 證券公司應(yīng)當提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　5、 證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

　　6、 證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

　　7、 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上。

　　8、 證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。

　　9、 證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。

　　10、 建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　11、 證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　12、 根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

　　13、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　14、 證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于5人。

　　15、 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　16、 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。

　　17、 證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　18、 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　19、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象四個要素構(gòu)成。

　　20、 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　21、 證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策報告等。

　　22、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。

　　23、 集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。

　　24、 證券公司、托管銀行、推廣機構(gòu)不得采用低于成本收費等方式進行不正當競爭。

　　25、 直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。