Ø 取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向證券交易所申請融資融券交易權(quán)限。

　　Ø 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第28條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　Ø 證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。

　　Ø 上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券的有：①A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實行特別處理和被暫停上市的A股;②基金：交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、其他上市基金;③債券：國債、其他上市債券;④權(quán)證。

　　Ø 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第7條的規(guī)定，誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　Ø 根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　Ø 根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。本法第199條的規(guī)定.公司的發(fā)起人、股東虛假日資未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。根據(jù)第200條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。根據(jù)第201條的規(guī)定，公司違反本法規(guī)定.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的。由縣級以上人民政府財政部門責令改正。處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　Ø 根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員。依照前款的規(guī)定處罰。

　　Ø 根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務管理辦法》第9條的規(guī)定，證券公司申請保薦機構(gòu)資格.應當具備下列條件：①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定;③保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構(gòu)設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持;④具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人.其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務的人員不少于20人;⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;⑥最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　Ø 集合計劃介紹的內(nèi)容包括但不限于：①集合計劃的名稱、類型;②集合計劃的推廣期限;③集合計劃的目標規(guī)模;④集合計劃的管理期限;⑤每份集合計劃的面值、參與價格及參與集合計劃的最低金額;⑥封閉期、開放期。

　　Ø 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權(quán)、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。