Ø 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國公司法》的規(guī)定。并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi).根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　Ø 根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人同有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。根據(jù)《公司法》第71條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。根據(jù)《公司法》第30條的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。根據(jù)《證券法》第56條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件.在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　Ø 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　Ø 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠信信息備注欄。

　　Ø 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第12條的規(guī)定，協(xié)會通過以下途徑采集誠信信息：①基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集;②協(xié)會做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng);③協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第9條的規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原閑;④協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第10條的規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng);⑤會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息。會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記人誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記人誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　Ø 根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定。公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

　　Ø 根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定.有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí).仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

　　Ø 《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn).擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的.責(zé)令停止發(fā)行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　Ø 根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　Ø 根據(jù)《證券法》第97條的規(guī)定，收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易。

　　Ø 根據(jù)《公司法》第22條的規(guī)定，公司股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，清求人民法院撤銷。股東依照前款規(guī)定提起訴訟的。人民法院可以應(yīng)公司的請求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請撤銷變更登記。

　　Ø 證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機(jī)構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　Ø 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第25條的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。