特殊：

　　1.代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事、監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的2.監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議

　　3.股份有限公司董事會成員為5至19人

　　4.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易;股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1年度內(nèi)未能恢復盈利，終止交易

　　5.證券公司申請保薦機構(gòu)資格：

　　①良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人

　�、诜�合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

　　6.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：近3年無違法違規(guī);財務(wù)顧問主辦人不少于5人

　　3萬：

　　①機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會警告并處3萬元以下罰款

　�、跈C構(gòu)拒絕配合調(diào)查，情節(jié)嚴重的處3萬元以下罰款

　　5萬：

　�、僮C券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，接收單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元

　�、谡T騙投資者買賣證券、期貨合約罪追訴標準：獲利或避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的，造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的

　�、厶摷訇愂鲎镒吩V標準：獲利或避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的，造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的

　　10萬：

　�、僮C券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元

　�、趥�人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

　　30萬：

　�、俦承胚\用受托財產(chǎn)罪：擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

　　②涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 30萬元 以上的應予立案追訴。

　　50萬：

　　①單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　②利用未公開信息交易罪追訴標準或內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪：

　　證券交易成交額累計50萬元以上;期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上;獲利或避免損失數(shù)額累計15萬元以上

　　100萬：

　　①申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格機構(gòu)應具備條件是 100萬元 人民幣以上的注冊資本

　�、谧C券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100萬元

　�、酆细裢顿Y者：個人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于 100萬元 人民幣

　�、茏C券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)，應具有兩年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近兩年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元人民幣

　　500萬：

　　①欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成：發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　　1000萬：

　�、俸细裢顿Y者：公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　2000萬：

　　①證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　3000萬：

　　①股票上市：公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　�、诠�開發(fā)行公司債券：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　　③申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　�、茉诠�司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

　　5000萬：

　�、俟�司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于5000萬元。尚未到期的歌詞發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　�、谧C券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理，其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　�、圩C券公司申請保薦機構(gòu)資格，注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元

　　6000萬：

　　①公開發(fā)行公司債券，有限責任公司的凈資產(chǎn)不得低于人民幣6000萬元

　　8000萬：

　�、贂�計事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和需達到8000萬

　　1億：

　�、僭O(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　3億：

　�、僭O(shè)立基金管理公司：主要股東注冊資本不低于3億元人民幣

　　5億：

　　①證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣5億元而非凈資本

　　12億元：

　　①中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結(jié)構(gòu)、風險管理、內(nèi)部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于12億元

　　3萬元以上10萬元以下：

　　①違反基金法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給與警告并處3萬元以上10萬元以下的罰款

　�、趯ψC券公司未按照規(guī)定制定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款

　　3萬元以上30萬元以下：

　　①發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用途，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給與警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款

　�、谧C券公司承銷或代理買未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券，責令停止承銷或代理買賣

　�、酃�司在依法向有關(guān)主管部門提供財務(wù)會計報告等材料上有虛假記載或隱瞞重要事實的

　　④保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的保薦書

　　5萬元以上50萬元以下：

　�、俟�司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責令改正，處5萬元以上50萬元以下

　�、趯μ峤惶摷俨牧匣虿扇∑渌�欺詐手段隱瞞重要實施的公司處5萬元以上50萬元以下

　　10萬元以上60萬元以下：

　�、賳挝徊倏v證券市場的，應當對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員給與警告，并處

　�、谑召徣嘶蚴召徣说目毓晒蓶|，利用上市公司收購、損害被收購公司股東合法權(quán)益，情急嚴重的

　�、圩C券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金，責令改正沒有違法所得或所得不超10萬元的

　　10萬元以上30萬元以下：

　�、倨谪浌�司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托，沒有違法所得或所得不足10萬

　�、谧C券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒有違法所得或所得不足10萬

　　20萬元以上50萬元以下：

　�、僮C券公司未按照規(guī)定與為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處20萬元以上50萬元以下的罰款

　　30萬元以上60萬元以下：

　�、侔l(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報送有關(guān)報告或報告有誤