(發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)

　　(3)承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)的，責(zé)停，處違法所得1倍~5倍罰;沒有或者違法得不足30萬的，處以30~60萬。對直接 …撤任職或從業(yè)資格，處3~30萬罰。

　　(4)進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他推介活動和以不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)的，責(zé)該，處30~60萬;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可;對直接 …處3~30萬。

　　(5)保薦人出具具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書，責(zé)改，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍罰;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格;對直接 …處3~30萬。

　　(6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報送有關(guān)報告，或報送報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，責(zé)改并處30~60萬;對直接 …處3~30萬。

　　(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)

　　(7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)改，對直接…處3~30萬。

　　(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，處30~60萬罰。對直接…處3~30萬)

　　26.違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：(對直接…的處罰各不相同)

　　(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3~60萬;單位從事的，對直接 …處3~30萬。

　　(2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足30萬的，處30~300萬;單位操縱的，對直接 …處10~60萬。

　　(3)在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰;對直接 …處3~30萬。

　　(4)擾亂證券市場的，由證監(jiān)機構(gòu)責(zé)改，處違法所得1倍~5倍罰;沒得或不足3萬的，處3~20萬。

　　(5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的，責(zé)改，處3~20萬。

　　(6)法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)改，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3~30萬;對直接 …處3~10萬。

　　27.未按規(guī)定公告、發(fā)出收購要約的，處10~30萬;對直接…處3~30萬。

　　28.收購人或收購人的控股股東，損害被收購公司及其公司的合法權(quán)益的，責(zé)改，給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的，處10~60萬;對直接…3~30萬。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)

　　29.違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

　　(1) 非法開設(shè)證券交易所的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10~50萬;對直接 …處3~30萬。

　　(2)擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營業(yè)務(wù)的，處違法所得1~5倍;沒得或不足30萬的，處30~60萬;對直接 …處3~30萬。

　　(3)聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處10~30萬;對直接 …處3~10

　　(4)禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買賣股票等值以下罰款。(與在限制期限內(nèi)買賣證券同罰)

　　(5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業(yè)資格，處3~10萬罰。