第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

　　【考點(diǎn)1】證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要有四個(gè)層次，法律法規(guī)效力依次降低：

　　第一個(gè)層次——人代會(huì)或人代委員會(huì)制定并頒布的法律;

　　第二個(gè)層次——國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);

　　第三個(gè)層次——證券監(jiān)管和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;

　　第四個(gè)層次——證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律性規(guī)則。

　　【考點(diǎn)2】證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)

　　法律——《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》和《刑法》等。此外，《物權(quán)法》、《反洗錢法》和《企業(yè)破產(chǎn)法》等法律。

　　行政法規(guī)——國(guó)務(wù)院制定及發(fā)布：《證券、期貨投資管理咨詢暫行辦法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　　部門規(guī)章和規(guī)范性文件——由證監(jiān)管理委員會(huì)發(fā)布：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

　　自律性規(guī)則——協(xié)會(huì)、交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)