第三章　證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第二節(jié)　證券投資咨詢

　　大綱內(nèi)容

　　掌握證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系;掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定;了解監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施;掌握證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　考點(diǎn)一　證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念

　　考點(diǎn)二　證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定

　　證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：

　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。

　　(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　(4)通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　考點(diǎn)三　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

　　(4)有公司章程。

　　(5)有健全的內(nèi)部管理制度。

　　(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　考點(diǎn)四　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)提交的文件

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

　　(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表。

　　(2)公司章程。

　　(3)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　(4)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū)。

　　(5)開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。

　　(6)業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼。

　　(7)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告。

　　(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。

　　考點(diǎn)五　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢應(yīng)提交的文件

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

　　(1)年檢申請(qǐng)報(bào)告。

　　(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。

　　(3)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　考點(diǎn)六　薦股軟件

　　《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》所稱(chēng)“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：

　　(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)。

　　(2)提供具體證券投資品種的選擇建議。

　　(3)提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議。

　　(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。