(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

　　(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

　　證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。

　　考點七　證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定

　　考點八　投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合以下要求：

　　(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。

　　(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研

　　究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。

　　(3)不得主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。

　　(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。

　　(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)。

　　考點九　保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人的職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。

　　考點十 個人申請保薦代表人的條件和材料

　考點十一　保薦代表人的注冊登記事項

　　保薦代表人的注冊登記事項包括：

　　(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。

　　(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。

　　(3)保薦代表人的任職機構、職務。

　　(4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。

　　(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。

　　(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　考點十二　保薦代表人離職應提交的材料

　　保薦代表人從原保薦機構離職，調(diào)入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：

　　(1)變更登記申請報告。

　　(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明。

　　(4)新任職機構出具的接收函。

　　(5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　　(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　考點十三　保薦機構及其保薦代表人的權利

　　保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權利：

　　(1)要求發(fā)行人按照規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。

　　(2)定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。

　　(3)列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。

　　(4)對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。

　　(5)對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合。

　　(6)按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。

　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權利。

　　考點十四　證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　財務與會計人員是指證券公司、證券投資基金管理公司或中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他應當接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理的機構中從事會計核算、財務管理、資金管理等活動的財務與會計人員。

　　財務與會計人員禁止從事以下行為：

　　(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。

　　(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。

　　(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。

　　(4)未經(jīng)授權動用本單位的資金、財產(chǎn)。

　　(5)擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)。

　　(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)。

　　(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料。

　　(8)法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。