第二章　證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié)　從業(yè)資格

　　大綱內(nèi)容

　　了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊(cè)登記要求;掌握證券分析師的注冊(cè)登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求;熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　考點(diǎn)一　證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

　　(1)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　考點(diǎn)二　證券投資咨詢?nèi)藛T

　　考點(diǎn)三　證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求

　　1．首次注冊(cè)程序

　　(1)對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字)。

　　(2)申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁(yè)上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師。申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表；身份證復(fù)印件；學(xué)歷證書復(fù)印件；具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。

　　(3)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過系統(tǒng)提交中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　(5)注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　2．變更注冊(cè)程序

　　(1)提出變更請(qǐng)求。

　　(2)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核。

　　(3)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

　　考點(diǎn)四　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。

　　(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　考點(diǎn)五　保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)

　　保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：

　　(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼。

　　(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。

　　(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。

　　(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。

　　(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　考點(diǎn)六　財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：

　　(1)具有證券從業(yè)資格。

　　(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。

　　(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。

　　(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

　　(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。