第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

　　了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn);掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶(hù)管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢(xún)及咨詢(xún)等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

　　第二節(jié) 證券投資咨詢(xún)

　　掌握證券投資咨詢(xún)、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系;掌握證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;掌握證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定;了解監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施;掌握證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　了解上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī);掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形;熟悉從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　第四節(jié) 證券承銷(xiāo)與保薦

　　了解證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;了解證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施;掌握違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

　　第五節(jié) 證券自營(yíng)

　　了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定;了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求;了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求;掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定;掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求;掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為;熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

　　熟悉證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求;掌握證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型及基本要求;了解開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求。

　　了解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容;掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)資產(chǎn)最低凈值要求;掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式;熟悉合格投資者要求;熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

　　熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶(hù)、對(duì)客戶(hù)信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)資產(chǎn)托管的基本要求;掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

　　第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;了解證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請(qǐng)、客戶(hù)征信調(diào)查、客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn);掌握融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。

　　熟悉代銷(xiāo)金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則;熟悉代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為;掌握違反代銷(xiāo)金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍;掌握證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為;熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。

　　熟悉股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)、報(bào)價(jià)回購(gòu)、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則。

　　大綱章節(jié)習(xí)題及答案

　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　二、組合型選擇題

　　1、在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，委托人的義務(wù)主要包括(　)。

　�、�.尋求司法保護(hù)

　�、�.履行交割清算義務(wù)

　�、�.接受交易結(jié)果

　�、�.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，回訪(fǎng)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于(　)。

　　Ⅰ.客戶(hù)身份核實(shí)

　　Ⅱ.客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認(rèn)

　�、�.是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.是否存在全權(quán)委托行為

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　3、證券賬戶(hù)管理主要包括(　)。

　　Ⅰ.非交易過(guò)戶(hù)

　�、�.證券賬戶(hù)的開(kāi)立

　�、�.證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)

　�、�.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)與變更

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　4、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施的說(shuō)法，正確的有(　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相互配合，建立證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范制度

　�、�.證券結(jié)算互保金的籌集、使用、管理和補(bǔ)繳辦法，由證券協(xié)會(huì)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押品保管庫(kù)制度，將結(jié)算參與人提交的用于融資回購(gòu)擔(dān)保的質(zhì)押券轉(zhuǎn)移到質(zhì)押品保管庫(kù)

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算互保金，用于在結(jié)算參與人交收違約時(shí)保障交收的連續(xù)進(jìn)行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本要素有(　)。

　　Ⅰ.提供證券投資建議

　�、�.賬戶(hù)管理

　　Ⅲ.收取服務(wù)報(bào)酬

　�、�.結(jié)算清算

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　6、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　)。

　　Ⅰ.年檢申請(qǐng)報(bào)告

　�、�.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　Ⅲ.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　�、�.證券研究報(bào)告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)有(　)。

　　Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)

　�、�.利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　Ⅳ.為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在(　)等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶(hù)權(quán)益保護(hù)。

　�、�.合同簽訂

　�、�.投訴處理

　�、�.產(chǎn)品銷(xiāo)售

　�、�.客戶(hù)回訪(fǎng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有(　)。

　　Ⅰ.不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息

　�、�.在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)

　�、�.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的審批程序

　�、�.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀(guān)點(diǎn)的調(diào)整信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形有(　)。

　�、�.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　�、�.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　�、�.市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列(　)情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　�、�.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的

　�、�.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　�、�.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　　Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　12、在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的有(　)。

　�、�.《關(guān)于完善公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見(jiàn)》

　�、�.《證券公司財(cái)務(wù)報(bào)表格式和附注》

　�、�.《關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)中證券公司信息披露規(guī)范的通知》

　�、�.《關(guān)于證券公司執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于(　)。

　�、�.擴(kuò)大生產(chǎn)

　　Ⅱ.彌補(bǔ)虧損

　�、�.固定資產(chǎn)投資

　�、�.非生產(chǎn)性支出

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　14、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利有(　)。

　�、�.定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪(fǎng)，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

　　Ⅱ.對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱

　�、�.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　�、�.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、在證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，發(fā)行人和承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的禁止行為主要包括(　)。

　�、�.不得操縱發(fā)行定價(jià)、暗箱操作

　　Ⅱ.不得有其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序等行為

　　Ⅲ.不得直接或通過(guò)其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助

　�、�.不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括(　)。

　�、�.《人民共和國(guó)證券法》

　�、�.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》

　　Ⅲ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　Ⅳ.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的(　)等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。

　�、�.凈資本與負(fù)債的比例

　�、�.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　�、�.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

　　Ⅳ.凈資本與自營(yíng)、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為主要有(　)。

　�、�.禁止內(nèi)幕交易

　�、�.禁止操縱市場(chǎng)

　　Ⅲ.違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　19、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容主要有(　)。

　�、�.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額

　　Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例

　　Ⅲ.投資目標(biāo)和管理期限

　�、�.客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列(　)條件之一的單位和個(gè)人。

　�、�.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣

　　Ⅱ.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　21、證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，應(yīng)該(　)。

　　Ⅰ.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得

　�、�.并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　22、證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)有(　)。

　�、�.從事證券交易時(shí)間：要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)半年以上

　�、�.賬戶(hù)狀態(tài)：客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶(hù)與證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好

　　Ⅲ.信譽(yù)狀況：客戶(hù)信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄

　　Ⅳ.身體狀況：身體健康，無(wú)高血壓、心臟病等，心理承受能力強(qiáng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列行為(　)。

　　Ⅰ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　�、�.與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　Ⅲ.使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

　　Ⅳ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司有下列(　)行為的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》處罰。

　�、�.未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)

　�、�.對(duì)客戶(hù)未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)

　�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　�、�.對(duì)客戶(hù)資料進(jìn)行嚴(yán)格審核

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　25、關(guān)于股票質(zhì)押回購(gòu)規(guī)則的說(shuō)法，正確的有(　)。

　�、�.股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件的資金融入方(融入方)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方(融出方)融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易

　　Ⅱ.證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的股票質(zhì)押回購(gòu)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對(duì)其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制

　�、�.融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ