第二章 證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié) 從業(yè)資格

　　了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任。

　　掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求;熟悉財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件。

　　第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

　　掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則;熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。

　　了解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

　　掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

　　掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責任;掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

　　掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

　　熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

　　熟悉財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　熟悉證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　章節(jié)練習(xí)習(xí)題及答案

　　二、組合型選擇題

　　1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱的機構(gòu)包括(　)。

　　Ⅰ.證券公司 Ⅱ.基金管理公司

　�、�.證券投資咨詢機構(gòu) Ⅳ.證券資信評估機構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為(　)。

　　Ⅰ.一般從業(yè)資格考試 Ⅱ.特殊從業(yè)資格考試

　�、�.專項業(yè)務(wù)類資格考試 Ⅳ.管理類資格考試

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、入門資格考試注重考查必需的(　)。

　�、�.專業(yè)基礎(chǔ)知識 Ⅱ.基本法律法規(guī)

　�、�.業(yè)務(wù)技能 Ⅳ.業(yè)務(wù)流程

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書，應(yīng)當向所在機構(gòu)提供的申請材料包括(　)。

　�、�.執(zhí)業(yè)證書申請表 Ⅱ.身份證復(fù)印件

　　Ⅲ.學(xué)歷證明復(fù)印件 Ⅳ.協(xié)會規(guī)定的其他材料

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機構(gòu)包括(　)。

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.證券公司

　�、�.證券投資咨詢機構(gòu)

　�、�.專業(yè)基金銷售機構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員的(　)等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。

　�、�.銷售行為 Ⅱ.流動情況

　�、�.獲取從業(yè)資質(zhì) Ⅳ.業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當提交(　)。

　�、�.身份證

　�、�.學(xué)歷證書

　�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取(　)等措施。

　　Ⅰ.談話提醒 Ⅱ.降職提醒

　�、�.責令整改 Ⅳ.行業(yè)內(nèi)通報批評

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、證券投資顧問和證券分析師變更注冊程序包括(　)。

　�、�.提出變更請求 Ⅱ.對變更申請進行審核

　�、�.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面材料

　�、�.證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、保薦代表人的注冊登記事項包括(　)。

　�、�.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼

　�、�.保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)

　�、�.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

　　Ⅳ.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、不得注冊為投資主辦人的情形有(　)。

　�、�.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　�、�.被協(xié)會采取紀律處分未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、誠信信息中的獎勵信息包括的內(nèi)容有(　)。

　�、�.表彰單位

　�、�.表彰內(nèi)容

　�、�.榮譽稱號或獎勵等級

　�、�.受獎勵單位或個人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、會員在誠信評估周期內(nèi)的(　)以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。

　�、�.誠信制度建設(shè)

　�、�.誠信活動開展

　�、�.受獎勵

　�、�.受處分處罰

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員采取證券市場禁入措施，以事實為依據(jù)，遵循(　)的原則。

　　Ⅰ.公平

　�、�.公開

　　Ⅲ.公正

　�、�.信任

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、證券經(jīng)紀人檔案應(yīng)當記載證券經(jīng)紀人的(　)。

　　Ⅰ.個人基本信息

　　Ⅱ.執(zhí)業(yè)地域范圍

　　Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況

　　Ⅳ.客戶投訴及處理情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(　)。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)

　�、�.遵守監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定

　�、�.自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理

　　Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、基金份額登記機構(gòu)可辦理(　)等業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ.基金份額注冊登記

　�、�.基金銷售業(yè)務(wù)的確認

　�、�.清算和結(jié)算

　�、�.建立并保管基金份額持有人名冊

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有(　)等情形。

　　Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

　　Ⅱ.以高于成本的銷售費用銷售基金

　�、�.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

　�、�.挪用基金銷售結(jié)算資金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、基金銷售機構(gòu)被責令暫�；�金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事(　)。

　�、�.簽訂新的銷售協(xié)議

　�、�.宣傳推介基金

　　Ⅲ.發(fā)售基金份額

　�、�.辦理基金份額申購

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、證券公司應(yīng)當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確(　)等事項。

　�、�.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

　�、�.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制

　�、�.向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

　�、�.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有(　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當建立健全(　)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強流程管理和內(nèi)部控制。

　　Ⅰ.信息收集

　�、�.質(zhì)量控制

　　Ⅲ.合規(guī)審查

　�、�.證券研究報告制作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證(　)及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責，嚴格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

　　Ⅰ.保薦業(yè)務(wù)負責人

　�、�.內(nèi)核負責人

　�、�.保薦業(yè)務(wù)部門負責人

　　Ⅳ.保薦代表人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、財務(wù)與會計人員應(yīng)當客觀、公允、及時地判斷和反映各項經(jīng)濟活動，依據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則和機構(gòu)規(guī)程做好(　)工作。

　�、�.會計確認

　�、�.會計計量

　�、�.會計記錄

　　Ⅳ.會計報告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ