第二章 證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié) 從業(yè)資格

　　了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求;熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

　　掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序。

　　了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

　　掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

　　掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任;掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

　　掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

　　熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

　　熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　章節(jié)練習(xí)習(xí)題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是(　)。

　　A、一般從業(yè)資格考試

　　B、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

　　C、管理類資格考試

　　D、特殊從業(yè)資格考試

　　2、入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以(　)為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　A、應(yīng)知

　　B、應(yīng)會

　　C、應(yīng)做

　　D、合規(guī)

　　3、證券從業(yè)各類資格考試測試達(dá)到(　)分及以上，視為成績合格。

　　A、60

　　B、65

　　C、70

　　D、75

　　4、證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近(　)未受過刑事處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　5、《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　)內(nèi)不得參加資格考試。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　6、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(　)個月后自動失效。

　　A、12

　　B、16

　　C、18

　　D、24

　　7、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在(　)前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

　　A、2011年1月1日

　　B、2011年12月1日

　　C、2012年1月1日

　　D、2012年12月1日

　　8、對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼共有(　)。

　　A、4位

　　B、6位

　　C、8位

　　D、12位

　　9、證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，(　)內(nèi)審核完畢。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、90日

　　10、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近(　)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　11、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　12、參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計(jì)學(xué)時(shí)不少于(　)個學(xué)時(shí)，認(rèn)定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、50

　　13、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　)。

　　A、已取得證券從業(yè)資格

　　B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　D、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　14、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求中，協(xié)會在收到完整申請材料后(　)內(nèi)完成注冊。

　　A、10日

　　B、20日

　　C、30日

　　D、60日

　　15、協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次，(　)內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，不予通過年檢。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、1年

　　D、2年

　　16、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近(　)無違反誠信的不良記錄。

　　A、12個月

　　B、24個月

　　C、36個月

　　D、3年

　　17、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近(　)未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　A、12個月

　　B、24個月

　　C、36個月

　　D、3年

　　18、《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》正式發(fā)布的日期是(　)。

　　A、2014年1月8日

　　B、2014年12月8日

　　C、2015年1月5日

　　D、2015年12月5日

　　19、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　)。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　20、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　)年的證券市場禁入措施。

　　A、1至3

　　B、3至5

　　C、5至10

　　D、終身

　　21、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　)。

　　A、及時(shí)

　　B、平等

　　C、自愿

　　D、誠實(shí)信用

　　22、證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起(　)個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　23、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存(　)年。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　24、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報(bào)(　)備案。

　　A、國務(wù)院證券管理委員會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、證券交易所

　　25、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(　)個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　26、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　)。

　　A、獨(dú)立

　　B、準(zhǔn)確

　　C、客觀

　　D、審慎

　　27、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的(　)。

　　A、合法性

　　B、獨(dú)立型

　　C、準(zhǔn)確性

　　D、客觀性

　　28、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于(　)。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　29、因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于(　)個完整的會計(jì)年度。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　30、(　)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

　　A、國務(wù)院證券管理委員會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、證券交易所

　　31、公開發(fā)行證券上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑(　)以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、80%

　　32、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　33、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備最近(　)個月無違反誠信的不良記錄。

　　A、10

　　B、12

　　C、15

　　D、24

　　34、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(　)，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

　　A、2%

　　B、3%

　　C、5%

　　D、10%