一、單項(xiàng)選擇練習(xí)題

　　31、在我國(guó)，基金(　)只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　A、投資人

　　B、管理人

　　C、托管人

　　D、發(fā)起人

　　32、基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于(　)的股東。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、25%

　　D、30%

　　33、基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響的是(　)。

　　A、開(kāi)放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、公司型基金

　　D、契約型基金

　　34、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(　)人。

　　A、100

　　B、200

　　C、300

　　D、400

　　35、違反基金法規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處(　)罰款。

　　A、所募資金金額3%以上10%以下

　　B、所募資金金額3%以上5%以下

　　C、所募資金金額1%以上10%以下

　　D、所募資金金額1%以上5%以下

　　36、以下不屬于能源化工期貨的是(　)。

　　A、原油

　　B、汽油

　　C、乙醇

　　D、鋼材

　　37、(　)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議。

　　A、董事會(huì)

　　B、理事會(huì)

　　C、專業(yè)委員會(huì)

　　D、業(yè)務(wù)管理部門(mén)

　　38、期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　)。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、55%

　　D、85%

　　39、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行(　)制度。

　　A、注冊(cè)

　　B、核準(zhǔn)

　　C、許可

　　D、登記

　　40、對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起(　)日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　41、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行(　)管理。

　　A、分別

　　B、集中統(tǒng)一

　　C、合并

　　D、單獨(dú)

　　42、證券公司對(duì)客戶負(fù)有(　)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　A、忠誠(chéng)義務(wù)

　　B、誠(chéng)信義務(wù)

　　C、保證客戶盈利的義務(wù)

　　D、保護(hù)客戶財(cái)產(chǎn)不受侵害義務(wù)

　　43、證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的(　)。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　44、認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的(　)的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　45、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　)個(gè)月。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　46、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起(　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　47、不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形為(　)。

　　A、客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)

　　B、證券公司彌補(bǔ)虧損

　　C、客戶進(jìn)行證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　D、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

　　48、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　)個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

　　熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí);了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。

　　第二節(jié) 公司法

　　掌握公司的種類;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求;了解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

　　了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán);掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

　　掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

　　了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任;掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

　　熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。

　　第三節(jié) 證券法

　　熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。

　　掌握公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷(xiāo)團(tuán)及主承銷(xiāo)人;熟悉證券的銷(xiāo)售期限;熟悉代銷(xiāo)制度。

　　掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告;掌握債券上市的條件和申請(qǐng);熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場(chǎng)行為;掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

　　掌握上市公司收購(gòu)的概念和方式;熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。

　　熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任;掌握上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任;熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

　　第四節(jié) 基金法

　　掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù);了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運(yùn)作的方式;掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。

　　熟悉基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別;了解非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求;了解非公開(kāi)募集基金的投資范圍;了解非公開(kāi)募集基金管理人的登記及非公開(kāi)募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責(zé)任。

　　第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

　　掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責(zé);了解期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定;了解期貨公司設(shè)立的條件;了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

　　第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

　　熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。

　　了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。