第一章 證券市場基本法律法規(guī)

　　第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

　　熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級;了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

　　第二節(jié) 公司法

　　掌握公司的種類;熟悉公司法人財產權的概念;熟悉關于公司經營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設立方式及設立登記的要求;了解公司章程的內容;熟悉公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定。

　　了解有限責任公司的設立和組織機構;熟悉有限責任公司注冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權;掌握有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定。

　　掌握股份有限公司的設立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構;熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規(guī)定及對上市公司組織機構的特別規(guī)定。

　　了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任;掌握公司財務會計制度的基本要求和內容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的概念。

　　熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

　　第三節(jié) 證券法

　　熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

　　掌握公開發(fā)行證券的有關規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

　　掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果;掌握內幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

　　掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

　　熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任。

　　第四節(jié) 基金法

　　掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務;了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運作的方式;掌握基金財產的獨立性要求;掌握基金財產債權債務獨立性的意義。

　　熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關的法律責任。

　　第五節(jié) 期貨交易管理條例

　　掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責;了解期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規(guī)定;了解期貨公司設立的條件;了解期貨公司的業(yè)務許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內容;了解期貨相關法律責任的規(guī)定。

　　第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

　　熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產的相關規(guī)定;了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關證券公司組織機構的規(guī)定;掌握證券公司及其境內分支機構經營業(yè)務的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定;熟悉關于客戶資產保護的相關規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報送的主要內容和要求。

　　了解證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

　　一、單項選擇練習題

　　21、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　22、證券在證券交易所上市交易，應當采用(　)交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

　　A、公開的集中

　　B、封閉的集中

　　C、公開的分散

　　D、封閉的分散

　　23、公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為(　)以上。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

　　24、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣(　)萬元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　25、公司債券上市交易后，最近(　)年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　26、下列不屬于信息公開的內容的是(　)。

　　A、上市公告書

　　B、中期報告

　　C、招股說明書

　　D、臨時報告

　　27、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　)時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　28、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A、10～20萬

　　B、20～30萬

　　C、30～60萬

　　D、50～80萬

　　29、證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以(　)的罰款。

　　A、1～10萬元

　　B、20～30萬元

　　C、30～60萬元

　　D、50～80萬元

　　30、證券公司違反規(guī)定，未經批準經營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A、一倍以上五倍以下

　　B、五倍以上十倍以下

　　C、十倍以上十五倍以下

　　D、十五倍以上二十倍以下