第一章 證券市場基本法律法規(guī)

　　第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

　　熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級;了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

　　第二節(jié) 公司法

　　掌握公司的種類;熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求;了解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

　　了解有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu);熟悉有限責任公司注冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán);掌握有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

　　掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構(gòu);熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。

　　了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任;掌握公司財務會計制度的基本要求和內(nèi)容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

　　熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

　　第三節(jié) 證券法

　　熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

　　掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

　　掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

　　掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

　　熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責任及證券機構(gòu)的法律責任。

　　第四節(jié) 基金法

　　掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務;了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運作的方式;掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求;掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務獨立性的意義。

　　熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責任。

　　第五節(jié) 期貨交易管理條例

　　掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責;了解期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定;了解期貨公司設(shè)立的條件;了解期貨公司的業(yè)務許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;了解期貨相關(guān)法律責任的規(guī)定。

　　第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

　　熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時業(yè)務范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求。

　　了解證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

　　一、單項選擇練習題

　　11、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)(　)公布一次財務會計報告。

　　A、兩個個月

　　B、三個月

　　C、四個月

　　D、半年

　　12、擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾(　)年不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　13、下列人員中，可以擔任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的是(　)。

　　A、無民事行為能力人

　　B、限制民事行為能力人

　　C、完全民事行為能力人

　　D、個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償

　　14、公司分立，應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出分立決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于(　)日內(nèi)在報紙上公告。

　　A、10;30

　　B、10;10

　　C、30;10

　　D、30;30

　　15、雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人，指的是(　)。

　　A、控股股東

　　B、關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　C、實際控制人

　　D、高級管理人員

　　16、公司成立后無正當理由超過(　)個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　17、下列不屬于證券發(fā)行、交易活動應遵循的原則的是(　)。

　　A、公平

　　B、公開

　　C、公正

　　D、公認

　　18、證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守的原則不包括(　)。

　　A、自愿

　　B、公平

　　C、有償

　　D、誠實信用

　　19、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后(　)日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　A、一

　　B、三

　　C、五

　　D、十

　　20、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準的，應當說明理由。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5