第一章第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

　　考點一 證券公司依法履行誠信義務的規(guī)定

　　證券公司依法履行誠信義務的規(guī)定如下：

　　(1)證券公司與客戶簽訂證券交易、委托證券資產管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

　　(2)證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務應當按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送證券公司與客戶，對對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

　　(3)證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內，能夠隨時查詢其委托記錄交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人、證書編號等信息。

　　(4)客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務院證券監(jiān)督管理機構投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。

　　(5)證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行招攬客戶服務產品銷售活動。

　　(6)證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。

　　(7)證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

　　(8)證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義，持有、買賣股票和收受他人贈送的股票。證券公司應當按照規(guī)定提取一般風險準備金用于彌補經營虧損。

　　考點二 證券公司股東出資的規(guī)定

　　證券公司股東出資的規(guī)定如下：

　　(1)證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　(2)證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業(yè)務資格的資產評估機構評估。

　　(3)在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受有關規(guī)定的限制。