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證券從業(yè)資格考試

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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納:期貨交易所會(huì)員管理制度的相關(guān)規(guī)定

來(lái)源:考試網(wǎng)  [2017年8月11日]  【

  證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納:期貨交易所會(huì)員管理制度的相關(guān)規(guī)定

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  (一)會(huì)員的概念 根據(jù)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,經(jīng)交易所批準(zhǔn),有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

  (二)會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

  1、結(jié)算會(huì)員 (1)交易結(jié)算會(huì)員 (2)全面結(jié)算會(huì)員 (3)特別結(jié)算會(huì)員 (4)交易會(huì)員

  2、非結(jié)算會(huì)員

  【單選】期貨交易所的會(huì)員不包括( )。

  A.交易結(jié)算會(huì)員 B.全面結(jié)算會(huì)員 C.特別結(jié)算會(huì)員 D.限制結(jié)算會(huì)員

  【答案】D

  【解析】期貨交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員

  (三)會(huì)員行為規(guī)范

  1、遵守法律法規(guī)和交易所交易規(guī)則及實(shí)施細(xì)則 2、誠(chéng)實(shí)守信 3、規(guī)范運(yùn)作

  4、接受交易所自律管理 5、董監(jiān)事、高管人員遵守法律法規(guī)及交易規(guī)則

  6、董監(jiān)事、高管人員忠實(shí)、勤勉、盡責(zé) 7、董監(jiān)事、高管人員接受交易所自律管理

責(zé)編:liujianting

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