證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》重要考點歸納：與公募與非公募基金相關(guān)的法律責(zé)任

　　(一)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金公司或未經(jīng)核準(zhǔn)公開募集基金，基金管理公司擅自變更持股5%以上股東、實際控制人等重大事項

　　(二)擅自公開或者變相公開募集基金

　　(三)非公開募集基金未備案

　　(四)向合格投資者之外的人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額

　　(五)擅自從事公開募集基金的服務(wù)業(yè)務(wù)

　　*對機構(gòu)處罰措施

　　1、責(zé)令改正 2、沒收違法所得，并處1-5倍罰款

　　3、違法所得不足100萬，處10-100萬罰款，不足50萬，處5-50萬罰款

　　4、有募集資金，返還募集資金并銀行同期利息，并處募集資金1%-5%罰款

　　*對責(zé)任人處罰措施

　　1、給予警告 2、罰款3-30萬(第1、4項)

　　3、罰款3-10萬(第3、5項) 4、罰款5-50萬(擅自公開或變現(xiàn)公開募集基金)

　　【單選】違法基金法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或未經(jīng)核準(zhǔn)從事公募基金業(yè)務(wù)的，對直接責(zé)任人處以( )罰款。

　　A.1-10萬元 B.3-10萬元 C.3-30萬元 D.5-30萬元

　　【答案】C 【解析】未經(jīng)核準(zhǔn)從事公募基金業(yè)務(wù)和向合格投資者意外的單位或個人非公開募集或轉(zhuǎn)讓基金份額的處3-30萬元。