證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納：非公開募集基金管理人的登記和基金備案

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　　(一)非公開募集基金管理人的登記要求

　　1、管理人應(yīng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊或基金行業(yè)協(xié)會登記

　　2、募集資金總額和基金持有人人數(shù)低于規(guī)定數(shù)額，可豁免注冊

　　3、注冊應(yīng)當(dāng)報(bào)送管理人員從業(yè)資質(zhì)等材料

　　4、加入基金行業(yè)協(xié)會要履行登記手續(xù)，報(bào)送材料

　　5、未經(jīng)注冊或登記，不得使用“基金”“基金管理”字樣或近似名稱

　　(二)非公開募集基金的備案要求

　　1、合同草案的要求：明確權(quán)利義務(wù)及份額持有人大會的規(guī)則及程序，說明產(chǎn)品特性等涉及投資人重大利益的事項(xiàng)

　　2、合同草案的提交：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　3、合同草案的成立：繳納認(rèn)購的基金份額款項(xiàng)時

　　4、基金合同的生效：備案后生效