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證券從業(yè)資格考試

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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納:基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求

來源:考試網(wǎng)  [2017年8月7日]  【

  證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納:基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求

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  (一)獨(dú)立性要求的四方面內(nèi)容

  1、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人財(cái)產(chǎn),不受清算

  2、基金債權(quán)獨(dú)立于管理人、托管人債務(wù),不同基金債券債務(wù)不得抵消

  3、非基金財(cái)產(chǎn)本身債務(wù),債權(quán)人不得強(qiáng)制執(zhí)行

  4、托管人應(yīng)設(shè)獨(dú)立賬戶,保證基金完整獨(dú)立

  (二)相應(yīng)法律責(zé)任(未分賬管理、混同管理行為)

  1、責(zé)令改正 2、并處5-50萬(wàn)罰款 3、沒收違法所得

  4、造成基金持有人損失的,承擔(dān)賠償責(zé)任 5、對(duì)責(zé)任人給予警告、暫;虺蜂N從業(yè)資格

  6、對(duì)責(zé)任人并處3-30萬(wàn)罰款 7、構(gòu)成犯罪的追究刑事責(zé)任

責(zé)編:liujianting

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