證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納：基金當(dāng)事人的概念、權(quán)利和義務(wù)

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　　(一)各基金當(dāng)事人的概念

　　1、基金管理人

　　(1)概念 憑借專門知識與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)

　　(2)構(gòu)成 由依法設(shè)立的基金管理公司或合伙企業(yè)擔(dān)任

　　(3)特征 獨(dú)立法人

　　2、基金托管人

　　概念：又稱基金保管人，指根據(jù)法律法規(guī)要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人

　　3、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人或法人，也就是基金投資人

　　(二)各基金當(dāng)事人的權(quán)利

　　1、基金管理人的權(quán)利

　　(1)按契約及有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn) (2)獲取基金管理人報(bào)酬

　　(3)代表基金行使股東權(quán)利 (4)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利

　　2、基金托管人的權(quán)利

　　(1)保管基金的資產(chǎn) (2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 (3)獲取基金托管費(fèi)用

　　【單選】基金托管人的權(quán)利不包括( )。

　　A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn) B.保管基金的資產(chǎn)

　　C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 D.獲取基金托管費(fèi)用

　　【答案】A 【解析】運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)是基金管理人的權(quán)利

　　3、基金份額持有人的權(quán)利

　　(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

　　(4)按規(guī)定要求召開或召集基金份額持有人人大會

　　(5)對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　(6)對管理人、托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起訴訟

　　(7)基金合同約定的其他權(quán)利

　　(三)各基金當(dāng)事人的義務(wù)

　　1、基金管理人義務(wù)

　　(1)按約定或規(guī)定運(yùn)用基金投資并管理基金資產(chǎn) (2)及時、足額向投資人支付基金收益

　　(3)保存會計(jì)賬冊、記錄15年以上 (4)編制財(cái)務(wù)報(bào)告、及時公告，并向證監(jiān)會報(bào)告

　　(5)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及每單位凈值 (6)約定的其他職責(zé)

　　2、基金托管人義務(wù)

　　(1)保管基金資產(chǎn) (2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的交割、執(zhí)行管理人投資指令、負(fù)責(zé)基金名下的資金往來

　　3、基金份額持有人義務(wù)

　　(1)遵守基金契約 (2)繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

　　(5)法律法規(guī)及約定的其他義務(wù)

　　【單選】下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()

　　A.保管基金資產(chǎn) B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及費(fèi)用 D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　【答案】A 【解析】保管基金資產(chǎn)是基金托管人的義務(wù)