證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納：違反機(jī)構(gòu)、人員管理規(guī)定的法律責(zé)任

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　　(一) 對(duì)機(jī)構(gòu)處罰的一般措施

　　1、責(zé)令改正，給予警告 2、沒(méi)收違法所得，并處所得1倍-5倍罰款

　　3、無(wú)法確認(rèn)違法所得的，10-30萬(wàn)、10-60萬(wàn)、30萬(wàn)-60萬(wàn)罰款

　　4、涉及募集資金的，處募集資金1%-5%罰款

　　(二) 對(duì)個(gè)人處罰的一般措施

　　1、給予警告 2、處3-10萬(wàn)、5萬(wàn)以下、3-30萬(wàn)罰款

　　3、情節(jié)嚴(yán)重的撤銷任職資格或從業(yè)資格

　　(三)其他一般規(guī)定

　　1、依照證券法收繳的罰款和沒(méi)收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)

　　2、當(dāng)事人對(duì)處罰不服的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或直接提起訴訟

　　3、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　【組合】根據(jù)《證券法》規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()

　　I.責(zé)令處理非法持有的證券 II.沒(méi)收違法所得，并處罰款 III.警告 Ⅳ.單處罰款

　　A.I、 II、 Ⅳ B.II、 III、 Ⅳ C.I、 III、 Ⅳ D.I、 II、 III

　　答案：D 解析：內(nèi)幕交易不可能單處罰款了事

　　【單選】違反《證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A.民事賠償 B.刑事 C.行政處罰 D.繳納罰款

　　答案：A 解析：應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任