證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任

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　　(一)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券

　　1、停止發(fā)行 2、退還募集資金并附銀行同期存款利息 3、并處募集資金1%-5%罰款

　　4、取締通過發(fā)行證券設(shè)立的公司 5、對責(zé)任人給予警告，并處3萬-30萬罰款

　　(二)發(fā)行人不符合條件，騙取發(fā)行核準(zhǔn)

　　1、尚未發(fā)行證券的處以30萬-60萬罰款

　　2、已經(jīng)發(fā)行證券的

　　(1)處以募集資金1%-5%罰款 (2)對責(zé)任人處以3萬-30萬罰款

　　(3)發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人有指使情節(jié)的按上述規(guī)定處罰

　　(三)證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的證券

　　1、責(zé)令停止承銷或代理買賣 2、沒收違法所得 3、處以違法所得1倍-5倍罰款

　　4、無違法所得或不足30萬的，處30萬-60萬罰款 5、與發(fā)行機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　6、對責(zé)任人予以警告，撤銷任職資格或從業(yè)資格，并處3萬-30萬元罰款

　　(四)證券公司承銷證券違規(guī)行為

　　1、違規(guī)行為范圍：

　　(1)進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的宣傳推介 (2)以不正當(dāng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)

　　(3)其他違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為

　　2、處罰措施

　　(1)責(zé)令改正，給予警告 (2)沒收違法所得 (3)可以并處30萬-60萬罰款

　　(4)情節(jié)嚴(yán)重的可暫�；虺蜂N業(yè)務(wù)許可

　　(5)造成其他證券承銷機(jī)構(gòu)和投資者損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任

　　(6)對直接責(zé)任人予以警告，并處3萬-30萬罰款

　　(7)情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格

　　(五)保薦人出具不合格保薦書或不履行法定職責(zé)

　　1、責(zé)令改正，予以警告 2、并處業(yè)務(wù)收入1倍-5倍罰款

　　3、情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；虺蜂N業(yè)務(wù)許可4、直接和其他責(zé)任人給予警告，并處3萬-30萬罰款

　　5、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格

　　(六)發(fā)行人、上市公司未按要求披露信息

　　1、責(zé)令改正，給予警告 2、并處30萬-60萬罰款

　　3、直接和其他責(zé)任人給予警告，并處3萬-30萬罰款

　　(七)發(fā)行人、上市公司改變募集資金用途

　　1、責(zé)令改正 2、控股股東、實(shí)際控制人有指使情節(jié)的，處30萬-60萬罰款

　　3、直接和其他責(zé)任人給予警告，處3萬-30萬罰款

　　處罰措施總結(jié)

　　1、對機(jī)構(gòu)的處罰措施

　　(1)責(zé)令改正，給予警告 (2)沒收違法所得，并處所得1倍-5倍罰款

　　(3)無法確認(rèn)違法所得的，30萬-60萬罰款(4)涉及募集資金的，處募集資金1%-5%罰款

　　2、對個人的處罰措施

　　(1)給予警告 (2)處3萬-30萬罰款 (3)情節(jié)嚴(yán)重的撤銷任職資格或從業(yè)資格

　　【單選】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.10-30萬元 B.10-50萬元 C.30-60萬元 D.50-100萬元

　　答案：C 解析：對機(jī)構(gòu)處罰的罰款基本都是30-60萬