證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納：股票上市的條件、申請(qǐng)和公告

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　　(一)股票上市的條件

　　1、已公開發(fā)行

　　2、股本總額不少于3000萬(wàn)元

　　3、股本總額未超過(guò)4億元的，公開發(fā)行股份超過(guò)股份總數(shù)25%

　　4、股本總額超過(guò)4億元的，公開發(fā)行股份超過(guò)股份總數(shù)10%

　　5、近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　*交易所可自行規(guī)定不低于上述條件的其他條件

　　【單選】下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D.公司最近3年無(wú)重大違法行為

　　答案：B 解析：公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　(二)股票上市的申請(qǐng)

　　1、上市程序

　　(1)發(fā)行股票 (2)注冊(cè)登記 (3)申請(qǐng)上市(向交易所)

　　(4)審查批準(zhǔn)(交易所上市委員會(huì)) (5)訂立上市協(xié)議(確定上市日期)

　　2、申請(qǐng)材料

　　(1)上市報(bào)告書 (2)申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議 (3)公司章程

　　(4)營(yíng)業(yè)執(zhí)照 (5)依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　(6)法律意見書及上市保薦書 (7)最近一次的招股說(shuō)明書

　　(8)交易所規(guī)則規(guī)定的其他文件

　　3、審查批準(zhǔn)

　　(1)審查批準(zhǔn)的主體 證券交易所上市委員會(huì)

　　(2)審查批準(zhǔn)的時(shí)限 收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)

　　(3)審查批準(zhǔn)的報(bào)備 報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，抄報(bào)國(guó)務(wù)院證券委

　　(三)股票上市的公告

　　1、公告內(nèi)容

　　(1)股票上市的有關(guān)文件 (2)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

　　(3)前十大股東名單和持股數(shù)量 (4)公司的實(shí)際控制人

　　(5)董事、監(jiān)事、高管人員名單及持有本公司股票和債券的情況

　　2、公告要求

　　(1)規(guī)定期限內(nèi)公告有關(guān)文件 (2)置備于公眾場(chǎng)所

　　【多選】股票上市必須公告以下哪些內(nèi)容( )。

　　A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期 B.前十大股東名單和持股數(shù)量

　　C.公司的控股股東 D.董事、監(jiān)事、高管人員名單

　　答案：ABD 解析：C項(xiàng)錯(cuò)在應(yīng)公告公司的實(shí)際控制人