證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納：承銷團(tuán)及主承銷人

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　　(一)承銷團(tuán)

　　1、概念 由兩個(gè)以上證券機(jī)構(gòu)共同為證券發(fā)行人發(fā)售證券的聯(lián)合體

　　2、應(yīng)當(dāng)承銷團(tuán)承銷的情形

　　(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券 (2)證券票面總值超過5000萬元(巨額銷售)

　　【單選】公司公開發(fā)行公司債()萬元，需要承銷團(tuán)進(jìn)行承銷

　　A.1000 B.3000 C.5000 D.7000

　　答案：C 解析：公開發(fā)行證券票面總值超過5000萬元，稱為巨額銷售，需要承銷團(tuán)進(jìn)行承銷

　　(二)主承銷人

　　1、概念 承銷團(tuán)的負(fù)責(zé)人，其他承銷人的委托代理人

　　2、與其他承銷人的關(guān)系 委托代理關(guān)系，主承銷人的行為結(jié)果由承銷團(tuán)承擔(dān)

　　3、主承銷人的條件

　　(1)實(shí)收貨幣資本滿足法定最低限額

　　(2)負(fù)責(zé)人中2/3從事證券管理工作3年以上或從事金融管理工作5年以上

　　(3)證券專業(yè)操作人員數(shù)量足夠，70%以上從事證券專業(yè)崗位工作2年以上

　　(4)全部從業(yè)人員在3年內(nèi)，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分

　　(5)無違法違規(guī)記錄，未受到證監(jiān)會(huì)通報(bào)批評(píng)

　　(6)3年內(nèi)無其他嚴(yán)重劣跡，特別是欺詐、提供虛假信息等行為

　　【多選】下列不屬于主承銷人條件的是()

　　A.無違法違規(guī)記錄，未受到證監(jiān)會(huì)通報(bào)批評(píng) B.負(fù)責(zé)人中2/3從事證券管理工作5年以上

　　C.專業(yè)操作人員70%以上從事證券專業(yè)崗位工作2年以上

　　D.3年內(nèi)無其他嚴(yán)重劣跡，特別是欺詐、提供虛假信息等行為

　　答案：ACD 解析：B項(xiàng)錯(cuò)在工作年限，負(fù)責(zé)人中2/3從事證券管理3年以上或金融管理5年以上

　　【單選】證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )日

　　A.30 B.45 C.60 D.90

　　答案：D 解析：無論包銷還是代銷，最長期限不得超過90日