證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納：證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

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　　(一)禁止內(nèi)幕交易

　　含義：禁止內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易

　　1、內(nèi)幕信息知情人

　　(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高管人員

　　(2)持股5%以上的股東及其董事、監(jiān)事、高管人員

　　(3)實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高管人員

　　(4)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高管人員

　　(5)因任職可獲取公司內(nèi)幕信息的人員

　　(6)監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員及其他履行法定職責(zé)管理發(fā)行、交易的人員

　　(7)保薦人、承銷的證券公司、交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人

　　下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( ) Ⅰ.公司的董事甲某

　�、�.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　�、�.A公司的實(shí)際控制人丙某

　　Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C 【解析】《人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

　　2、內(nèi)幕信息范圍

　　(1)證券法第六十七條所列重大事件 (2)公司分配股利或者增資的計劃

　　(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 (4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　(6)公司的董事、監(jiān)事、高管人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　(7)上市公司收購的有關(guān)方案

　　(8)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息

　　選擇題

　　18.下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A.公司分配股利的計劃 B.公司增資的計劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵鉀、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　【答案】D 【解析】《證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。 (2)公司分配股利或者增資的計劃。

　　(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。 (4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。

　　(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵鉀、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。

　　3、禁止行為

　　(1)內(nèi)幕信息之情人在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣或建議他人買賣該公司證券

　　(2)內(nèi)幕信息之情人在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露該信息

　　(3)單獨(dú)持有或通過協(xié)議等其他手段與他人共同持有5%以上股份的股東，收購上市公司的股份應(yīng)依法

　　4、法律責(zé)任

　　內(nèi)幕交易行為給投資人造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　(二)禁止操縱證券交易價格

　　1、禁止行為

　　(1)單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或交易量

　　(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行交易，影響證券交易價格和交易量

　　(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響證券交易價格和交易量

　　(4)以其他手段操縱證券市場

　　2、法律責(zé)任

　　操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　(三)禁止傳播虛假信息

　　1、國家工作人員和傳媒從業(yè)人員 禁止編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場

　　2、交易所、證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員:禁止做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)

　　3、傳媒機(jī)構(gòu) 必須真實(shí)客觀傳播信息、禁止誤導(dǎo)

　　(四)禁止證券欺詐

　　1、禁止行為

　　(1)違背客戶委托為其買賣證券 (2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易書面確認(rèn)文件

　　(3)挪用客戶資金 (4)未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶名義買賣證券

　　(5)為牟取傭金，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易

　　(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假消息或誤導(dǎo)投資者的信息

　　(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為

　　2、法律責(zé)任 欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　(五)其他禁止行為

　　1、禁止行為

　　(1)禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易 (2)禁止法人出借自己或他人的證券賬戶

　　(3)禁止資金違規(guī)流入股市 (4)禁止任何人挪用公款買賣證券

　　2、法律義務(wù)

　　(1)交易所、證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，發(fā)現(xiàn)禁止行為，應(yīng)及時報告證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　(2)國有企業(yè)和國有控股企業(yè)買賣股票，需遵守相關(guān)規(guī)定

　　【多選】以下哪些行為屬于證券發(fā)行、交易活動禁止行為()

　　A.某企業(yè)利用其子公司賬戶從事證券交易

　　B.某企業(yè)使用財政專項(xiàng)撥款買賣證券

　　C.某證券公司挪用客戶資金進(jìn)行證券自營買賣

　　D.某人在其控制的三個賬戶之間進(jìn)行頻繁交易，影響證券交易價格和交易量

　　答案：ABCD 解析：前三項(xiàng)屬于其他禁止行為，D屬于操縱證券交易行為