證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

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　　發(fā)行業(yè)務(wù)：主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象不得配售股票：

　　1、 采用詢價方式定價但未參與初步詢價。

　　2、 詢價對象或股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致

　　3、 未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金

　　4、 有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形

　　承銷業(yè)務(wù)：

　　發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任，采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)由承銷團隊承銷的，組成承銷團的承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷團協(xié)議，由主承銷商負(fù)責(zé)組織承銷工作。

　　承銷團成員應(yīng)當(dāng)按照承銷團協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。