證券從業(yè)資格考試_證券市場法律法規(guī)考點(diǎn)總結(jié)：證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件

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　　證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 　　(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

 　　(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。

 　　(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制。

 　　(4)公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

 　　(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

 　　(6)財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。

 　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。