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證券從業(yè)資格考試

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證券從業(yè)資格考試_證券市場法律法規(guī)考點總結(jié):基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容

來源:考試網(wǎng)  [2017年5月29日]  【

  證券從業(yè)資格考試_證券市場法律法規(guī)考點總結(jié):基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容

  基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù),并至少包括以下內(nèi)容:

  (1)銷售費用分配的比例和方式。

  (2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。 (3)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。 (4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

  未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議,基金銷售機構(gòu)不得辦理基金的銷售。

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責(zé)編:liujianting

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