證券從業(yè)資格考試_證券市場法律法規(guī)考點總結(jié)：證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系

　　證券經(jīng)紀人與證券公司之間的法律關系界定如下：“證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人�！边@一界定有三層含義：

　　(1)證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經(jīng)紀人應根據(jù)證券公司的授權開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。 (2)證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構或團體。

　　證券經(jīng)紀人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務等活動，只能采取證券經(jīng)紀人的形式，不能采取居間人等其伯形式。

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