證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

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　　證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定如下：

　　(1)證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

　　(2)同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案;證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　考點(diǎn)五 證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

　　證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定如下：

　　(1)客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

　　(2)非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。

　　(3)除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金： ①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。 ②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。 ③法律規(guī)定的其他情形。