監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開市前予以公告。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)、注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的下列情況：

　　(1)融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　(2)對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。

　　(3)客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量。

　　(4)強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額。

　　(5)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值。

　　(6)融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。

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