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證券從業(yè)資格考試

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證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》重點:開展資產管理業(yè)務,投資主辦人數的最低要求

來源:考試網  [2017年4月11日]  【

  開展資產管理業(yè)務,投資主辦人數的最低要求

  證券公司從事客戶資產管理業(yè)務,應當符合下列條件:

  (1)經中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。

  (2)凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。

  (3)客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。

  (4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行。

  (5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

  (6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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責編:liujianting

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