第五節(jié) 證券自營

　　證券自營業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施

　　要點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)的范圍

　　內(nèi)容：證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：

　　(1)一般上市之前的自營買賣

　　(2)一般非上市證券的買賣

　　(3)兼并收購中的自營買賣

　　(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　　要點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　內(nèi)容：證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施如下：

　　(1)專設(shè)賬產(chǎn)、單獨(dú)管理。證券公司同時(shí)經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營兩類業(yè)務(wù)的資金、賬戶和人員分開管理，并將客戶交易結(jié)算資金全額存人指定商業(yè)銀行，將公司證券自營資金設(shè)立專門賬戶單獨(dú)管理核算。

　　(2)證券公司自營情況的報(bào)告。證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表。并且每年要向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)、向交易所報(bào)送年檢報(bào)告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

　　(3)中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　(4)證券交易所監(jiān)管。要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所;每年6月30日和1 2月3 1日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況等。

　　(5)禁止內(nèi)幕交易的主要措施

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