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證券從業(yè)資格考試

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證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》重點:保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

來源:考試網(wǎng)  [2017年3月31日]  【

  保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

  保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則,珍視和維護保薦代表人的職業(yè)聲譽,保持應有的職業(yè)謹慎,保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益,對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則,不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場,不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有友行人的股份。保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責,不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任。

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責編:liujianting

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