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證券從業(yè)資格考試

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證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》重點:代銷合同的權(quán)利與義務(wù)

來源:考試網(wǎng)  [2017年3月30日]  【

  代銷合同的權(quán)利與義務(wù)

  證券公司應(yīng)當與委托人簽訂書面代銷合同,代銷合同應(yīng)當約定雙方權(quán)利義務(wù),并明確約定以下事項:

  (1)向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。

  (2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制。

  (3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。

  (4)因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔,證券公司不承擔任何擔保責任。

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責編:liujianting

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