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證券從業(yè)資格考試

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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》重點(diǎn):證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

來源:考試網(wǎng)  [2017年3月27日]  【

  證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

  證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定如下:

  (1) 客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

  (2) 非因客戶本身債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,任何單位或這個(gè)人不得對(duì)客戶的交業(yè)務(wù)易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)的申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行

  (3) 除下列情況外,不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金

 、 客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

  ② 客戶支付與證券交易有關(guān)傭金、費(fèi)用或者稅款

 、 法律規(guī)定的其他情形

責(zé)編:liujianting

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