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證券從業(yè)資格考試

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證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》?键c(diǎn):證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

來(lái)源:考試網(wǎng)  [2017年2月5日]  【

  證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

  證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

  證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開(kāi)下列信息:

  (1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。

  (2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。

  (3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。

  (4)客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程。

  (5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。

  (6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開(kāi)方式。

責(zé)編:liujianting

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