第三章　證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第一節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)

　　考點(diǎn)一　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　考點(diǎn)二　冒證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶(hù)管理

　　賬戶(hù)管理主要包括：賬戶(hù)的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo);證券賬戶(hù)的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶(hù)的管理;賬戶(hù)信息比對(duì)與報(bào)送;客戶(hù)賬戶(hù)檔案管理等。

　　考點(diǎn)三　證券賬戶(hù)的管理及操作規(guī)范

　　證券賬戶(hù)的管理及操作規(guī)范如下：

　　(1)證券賬戶(hù)的開(kāi)立。

　　(2)證券賬戶(hù)卡掛失補(bǔ)辦。

　　(3)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)。

　　(4)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的變更。

　　(5)證券賬戶(hù)合并。

　　(6)證券賬戶(hù)注銷(xiāo)。

　　(7)非交易過(guò)戶(hù)。

　　考點(diǎn)四　資金賬戶(hù)的管理及操作規(guī)范

　　資金賬戶(hù)(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)、開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶(hù)掛失與解掛、客戶(hù)資料修改、密碼管理等。

　　資金賬戶(hù)的管理及操作規(guī)范具體如下：

　　(1)資金賬戶(hù)的開(kāi)立。

　　(2)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托方式(已開(kāi)立資金賬戶(hù)但尚未申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易的客戶(hù))。

　　(3)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通其他交易委托方式或其他交易品種。

　　(4)自然人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

　　(5)客戶(hù)委托方式或其他交易品種操作權(quán)限的終止。

　　(6)開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開(kāi)立資金賬戶(hù)但未開(kāi)通三方存管的客戶(hù))。

　　(7)賬戶(hù)掛失、補(bǔ)辦。

　　(8)賬戶(hù)解掛。

　　(9)客戶(hù)重要資料變更。

　　(10)密碼修改、清密。客戶(hù)密碼遺忘或需柜臺(tái)修改密碼的，可給予清密，由客戶(hù)本人重新設(shè)定密碼。

　　(11)撤銷(xiāo)指定交易和轉(zhuǎn)托管。

　　(12)資金賬戶(hù)(證券賬戶(hù))銷(xiāo)戶(hù)。

　　考點(diǎn)五　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為如下：

　　(1)不得為客戶(hù)的股票申購(gòu)和交易提供融資融券。

　　(2)不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。

　　(3)不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益。

　　(4)不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券，或接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。

　　(5)不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資損失。

　　(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。

　　(7)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收。

　　(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門(mén)和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。

　　(9)不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息。

　　(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。

　　(11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶(hù)提供方便。