證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十八：財務顧問主辦人應當具備的條件

　　財務顧問主辦人應當具備的條件如下：

　　(1) 具有證券從業(yè)資格

　　(2) 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷

　　(3) 參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦勝任能力考試且成績合格

　　(4) 所任職機構統(tǒng)一推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

　　(5) 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　(6) 最近24個月無違反誠信的不良記錄

　　(7) 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　(8) 最近36 個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　(9) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件