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證券從業(yè)資格考試

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證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十三

來源:考試網  [2016年10月15日]  【

  證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十三:期貨的概念

  期貨與現(xiàn)貨相比,期貨是現(xiàn)在進行的買賣,但是在將來進行交收或交割的標的物,這個標的物可以是某種商品,例如黃金,原油、農產品,也可以是金融工具,還可以是金融指標。交收期貨的日子可以是一個星期之后,一個月之后,三個月之后,甚至一年之后。買賣期貨的合同或者協(xié)議叫做期貨合約。買賣期貨的場所叫做期貨市場。投資者可以對期貨進行投資或投機

  期貨特征

  期貨交易建立在現(xiàn)貨交易的基礎上,是一般契約交易的發(fā)展,為了使期貨合約這種特殊的商品便于在市場中流通,保證期貨交易的順利進行和健康發(fā)展,所有交易都是在有組織的期貨市場中進行的,因此,期貨交易便具有下列一些基本特征 :

  (1) 合約標準化

  (2) 場所固定化

  (3) 結算統(tǒng)一化

  (4) 交割定點化

  (5) 交易經紀化

  (6) 保證金制度化

  (7) 商品特殊化

  期貨交易所的職責

  期貨交易所的職責如下:

  (1) 提供期貨交易的場所、設施和服務。

  (2) 設計期貨合約、安排期貨合約上市

  (3) 組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割。

  (4) 保證期貨合約的履行。

  (5) 制定和執(zhí)行風險管理制度。

  期貨公司設立的條件

  根據(jù)《人民共和國證券法》《人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定,設立期貨公司應當具備下列條件:

  (1) 注冊資本最低額為人民幣3000萬元。

  (2) 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。

  (3) 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

  (4) 主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好。3年無重大違法違規(guī)記錄。

  (5) 有合格的經營場所和業(yè)設施。

  (6) 有健全的風險管理和內部控制制度。

  (7) 國務院期貨監(jiān)管機構規(guī)定的其他條件。

責編:liujianting

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