證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》筆記二十五：證券交易暫停和終止的情形

　　股票暫停交易情況

　　(1) 股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　(2) 不按照規(guī)定公開其財務(wù)情況，或?qū)ω攧?wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　(3) 有重大違法行為

　　(4) 最近3年連續(xù)虧損

　　股票終止交易情況

　　(1) 股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　(2) 不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正

　　(3) 最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　(4) 公司解散或者宣告破產(chǎn)

　　債券暫停交易情形

　　(1) 有重大違法行為

　　(2) 發(fā)生重大變化不符合上市條件

　　(3) 所募資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　(4) 未按照募集辦法履行義務(wù)

　　(5) 近2年連續(xù)虧損

　　債券終止交易情形

　　有暫停交易中第(1)、第(4)項(xiàng)所列情形之一，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的;或者有第(2)項(xiàng)、第(3)項(xiàng)、第(5)項(xiàng)所列情形之一，在期限內(nèi)未能消除的，另外，公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

　　基金暫停交易情形

　　(1) 發(fā)生重大變更而不符合上市條件

　　(2) 違反國家法律、法規(guī)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定暫停上市

　　(3) 嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則

　　基金終止交易情形

　　(1) 不再具備法定的上市交易條件

　　(2) 基金合同期限屆滿

　　(3) 基金份額持有人大會決定提前終止上市交易

　　(4)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形