第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　(一)融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　1. 合法合規(guī)原則

　　1. 集中管理原則

　　2. 獨(dú)立運(yùn)行原則

　　3. 崗位分離原則

　　(二)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格具備的條件

　　1. 具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　2. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　　3. 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　4. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定 5. 6. 7.

　　8. 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試

　　(三)融資融券業(yè)務(wù)的賬號(hào)體系

　　證券交易不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承受能力，最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬(wàn)或有重大違規(guī)記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其立信用賬戶

　　(四)標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定

　　可融資融券的標(biāo)的：股票、證券投資基金、債券、其他證券

　　證券公司向客戶融資融券，應(yīng)該收取一定比例的保證金，保證金可以由標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券抵押

　　標(biāo)的證券符合下列條件:

　　1. 在上海證券交易所上市3個(gè)月

　　2. 融資買入標(biāo)的股票流通股本不少于1億，市值不低于5億;融券標(biāo)的流通股本不少于2億，市值不低于8億

　　3. 股東人數(shù)不少于4000人

　　(五)監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布轉(zhuǎn)融通信息：

　　1. 轉(zhuǎn)融資余額

　　2. 轉(zhuǎn)融券余額

　　3. 轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　　4. 轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

　　證券金融公司應(yīng)該遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：

　　1. 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　2. 對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%

　　3. 融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%

　　4. 充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的l5%

　　證券金融公司資金用途：

　　1. 銀行存款

　　2. 購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品

　　3. 購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)

　　4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途

　　(六)代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：

　　1. 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　　2. 采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　　3. 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　4. 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶

　　購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金

　　5. 其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為

　　證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益

　　(七)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　　1. 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) 2. 提供期貨行情信息、交易設(shè)施 3. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

　　證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨

　　保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　(八)證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)則

　　證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，1. 應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，2. 制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案，3. 建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制