中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》

　　根據(jù)證監(jiān)會工作部署，證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》(以下簡稱《評價辦法》)。

　　自《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》實施以來，公司債券發(fā)行審核程序進一步簡化，交易所債券市場迅速壯大，服務實體經濟能力大幅提升。與此同時，審核理念和市場規(guī)模的實質性變化也要求承銷機構必須全面提升執(zhí)業(yè)能力，強化風控合規(guī)，切實履行好“看門人”義務。為督促承銷機構歸位盡責，協(xié)會立足“自律、服務、傳導”的職責定位，遵照尊重市場、正向激勵、合理引導的原則，以能力評價為基礎，制定發(fā)布《評價辦法》，構建起“以制度和人員為保障，以業(yè)務能力為驅動，以合規(guī)展業(yè)能力為支撐，以項目風險控制實效為約束，以服務國家戰(zhàn)略能力為激勵”的公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價(以下簡稱能力評價)體系�！对u價辦法》旨在引導證券公司珍視聲譽，堅持“質”與“量”兩手抓，嚴格遵守《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關規(guī)范性文件和自律規(guī)則，履行中介機構應盡責任，提升公司債券承銷與受托管理業(yè)務質量,切實防范公司債券業(yè)務風險。

　　《評價辦法》共五章，三十五條，包括總則、評價指標、計分方法、評價期與評價類別、附則等。能力評價指標共五類，分別為證券公司公司債券基礎保障能力指標、公司債券業(yè)務能力指標、公司債券合規(guī)展業(yè)能力指標、公司債券項目風險控制實效指標與服務國家戰(zhàn)略能力指標。其中，公司債券基礎保障能力指標包括證券公司公司債券制度建設指標、從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務人員占比指標與公司債券內部控制人員占比指標;公司債券業(yè)務能力指標包括公司債券業(yè)務收入指標、公司債券主承銷項目數(shù)指標和公司債券承銷金額指標。

　　在研究制定《評價辦法》的過程中，協(xié)會向監(jiān)管部門、相關系統(tǒng)單位及行業(yè)廣泛征求了意見。行業(yè)總體認為,《評價辦法》的思路體現(xiàn)了尊重市場主體自律規(guī)范與合規(guī)展業(yè)的基本精神，有利于激發(fā)證券公司債券業(yè)務創(chuàng)新活力，提升證券公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力,促進形成債券市場良好生態(tài)。針對行業(yè)提出的建設性意見，協(xié)會在綜合考慮行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管需求的基礎上充分予以吸收采納。

　　在實施《評價辦法》的過程中，協(xié)會將本著公開、公平、公正、客觀的原則，對證券公司公司債券承銷與受托管理業(yè)務進行年度評價。能力評價適用于具有證券承銷業(yè)務資格的證券公司，即具有證券承銷業(yè)務資格的證券公司應當接受能力評價, 但取得證券承銷業(yè)務資格未滿三年的除外。首次能力評價將于2020年啟動。