第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

　　了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點;熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的主要內(nèi)容;熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自律管理措施。

　　熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則;了解對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求;掌握科創(chuàng)板定位、投資者適當(dāng)性管理要求;了解上海證券交易所在科創(chuàng)板推出的交易機(jī)制改革措施;掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責(zé)、投資者保護(hù)機(jī)制;掌握滬倫通的定義、投資者適當(dāng)性管理要求;了解滬倫通與深港通業(yè)務(wù)模式的區(qū)別。

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系;掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求;掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則;了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。

　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

　　了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī);掌握財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況;熟悉從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　第四節(jié) 證券承銷與保薦

　　了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施;掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　第五節(jié) 證券自營

　　了解證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);掌握證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定;了解證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求;掌握證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo);了解證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求;掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為;熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

　　第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

　　熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。

　　掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求;掌握資產(chǎn)管理計劃募集推廣、委托資產(chǎn)的資產(chǎn)來源等要求;掌握資產(chǎn)管理計劃成立及轉(zhuǎn)讓的條件;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者的權(quán)利與義務(wù);掌握資產(chǎn)管理計劃投資交易的要求;掌握證券公司以自有資金參與資產(chǎn)管理計劃的相應(yīng)要求;熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求;熟悉資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

　　了解私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項監(jiān)管要求;了解對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃的監(jiān)管要求;了解委托第三方機(jī)構(gòu)為資管計劃提供投資建議的監(jiān)管要求;熟悉從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的違法情形。

　　掌握金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當(dāng)性、內(nèi)控要求、金融機(jī)構(gòu)基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。

　　熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;了解專項計劃管理人主要職責(zé);了解專項計劃設(shè)立、運作的一般流程;了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定;了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單。

　　了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

　　掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

　　了解證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;了解證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn);掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)益處理。

　　熟悉股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;了解股票質(zhì)押回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。

　　第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)

　　了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)、服務(wù)對象及主要功能;熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一般業(yè)務(wù)規(guī)則;掌握主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請條件及業(yè)務(wù)管理要求;掌握主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對主辦券商的自律管理措施。

　　了解證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求;熟悉證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類;了解柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式;熟悉柜臺交易合同簽訂、財產(chǎn)擔(dān)保的有關(guān)要求;熟悉柜臺市場賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求;熟悉柜臺市場內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當(dāng)性管理、信息披露的有關(guān)要求;了解證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的自律管理要求。

　　第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。

　　熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍;掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為;熟悉對中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

　　了解證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及投資范圍;熟悉證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則;了解證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

　　熟悉證券公司私募投資基金業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則;了解證券公司設(shè)立子公司開展私募投資基金業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

　　掌握非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求。

　　了解股票期權(quán)交易的主要制度安排;熟悉證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

　　了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的業(yè)務(wù)范圍;熟悉證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的自律管理要求。

　　第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

　　第一節(jié) 證券一級市場

　　熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任;掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定;了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。

　　第二節(jié) 證券二級市場

　　掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定;掌握利用未公開信息交易的刑事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定;熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。