熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計;了解證券公司次級債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內(nèi)容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

　　了解國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。

　　第三節(jié) 債券交易

　　掌握債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別;掌握債券報價的主要方式;熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定;熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握債券評級的定義與內(nèi)涵;了解債券評級的程序;熟悉債券評級的等級標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。

　　了解銀行間債券市場的發(fā)展情況;了解交易所債券市場的發(fā)展情況;熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結(jié)算方式;熟悉債券市場轉(zhuǎn)托管的定義及條件。

　　第四節(jié) 債券估值

　　熟悉債券估值的基本原理;熟悉影響債券價值的基本因素;了解債券報價與實付價格;了解零息債券、附息債券、累息債券的估值定價;了解債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念;了解利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念。

　　第六章 證券投資基金

　　第一節(jié) 證券投資基金概述

　　掌握證券投資基金的概念和特點;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別;熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金的概念;熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別;掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點;熟悉保本基金、QDII基金、分級基金、基金中基金以及傘形基金的概念;了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況;熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況。

　　第二節(jié) 證券投資基金的運作與市場參與主體

　　熟悉我國證券投資基金的運作關(guān)系;熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險;熟悉基金市場參與主體。

　　第三節(jié) 基金的募集、申購贖回與交易

　　熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件;熟悉基金的募集步驟;熟悉開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費率和收費模式;熟悉開放式基金申購、贖回的概念;熟悉認(rèn)購與申購的區(qū)別;熟悉申購、贖回的原則;了解申購、贖回費用及銷售服務(wù)費的概念;熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念;熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費用。

　　第四節(jié) 基金的估值、費用與利潤分配

　　熟悉基金資產(chǎn)估值的概念;了解基金資產(chǎn)估值的重要性;熟悉基金資產(chǎn)估值需考慮的因素;熟悉我國基金資產(chǎn)估值的原則;熟悉基金費用的種類;熟悉各種費用的計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式。

　　熟悉基金收入的來源、利潤分配方式;掌握不同類型基金利潤分配的原則;熟悉基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收;熟悉基金投資者(包括個人和機構(gòu))投資基金的稅收。

　　第五節(jié) 基金的管理

　　了解基金的投資理念與投資風(fēng)格;掌握基金公司的投資管理過程;熟悉主要的基金業(yè)績評估方法。

　　第六節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

　　熟悉基金監(jiān)管的含義與作用;熟悉我國基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織;熟悉對基金機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容;掌握對公募基金銷售活動的監(jiān)管內(nèi)容;掌握對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容;熟悉基金信息披露的含義與作用;掌握基金信息披露的禁止性規(guī)定;熟悉基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露的內(nèi)容。

　　第七節(jié) 非公開募集證券投資基金

　　掌握對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范;熟悉私募基金的募集程序;熟悉私募基金的信息披露。

　　第七章 金融衍生工具

　　第一節(jié) 金融衍生工具概述

　　掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分類;掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。

　　了解金融衍生工具的發(fā)展動因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢;掌握金融衍生工具市場的特點與功能;了解我國衍生工具市場的發(fā)展?fàn)顩r。

　　第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換

　　掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別;掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;了解金融期貨合約的主要種類;掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度;掌握金融期貨的種類與基本功能。

　　了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容;了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險;了解收益互換的應(yīng)用。

　　第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品

　　掌握金融期權(quán)的定義和特征;熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別;熟悉金融期權(quán)的主要功能;了解金融期權(quán)的主要種類;了解金融期權(quán)的主要風(fēng)險指標(biāo);了解權(quán)證的定義和分類;了解期權(quán)品種及其應(yīng)用。

　　掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件;熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。

　　第四節(jié) 其他衍生工具簡介

　　熟悉存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。

　　第八章 金融風(fēng)險管理

　　第一節(jié) 風(fēng)險概述

　　掌握風(fēng)險的三種定義;掌握損失、不確定性、波動性、危險等與風(fēng)險密切相關(guān)的概念;熟悉流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險、聲譽風(fēng)險的概念與特點;了解風(fēng)險與金融產(chǎn)品、投資、金融機構(gòu)相關(guān)的現(xiàn)代風(fēng)險理念。