關(guān)于舉辦青島轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)財富管理營銷服務(wù)與投資者適當(dāng)性培訓(xùn)班的通知

中證協(xié)發(fā)[2018] 52 號

　　各會員單位:

　　為貫徹執(zhí)行中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)內(nèi)容,幫助轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)加深理解掌握相關(guān)政策,強化責(zé)任意識,規(guī)范業(yè)務(wù)運作,切實保護投資者合法權(quán)益。中國證券業(yè)協(xié)會與青島證券期貨業(yè)協(xié)會定于2018年4月17日聯(lián)合舉辦“青島轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)財富管理營銷服務(wù)與投資者適當(dāng)性培訓(xùn)班”。現(xiàn)將培訓(xùn)相關(guān)事項通知如下：

　　一、培訓(xùn)對象

　　轄區(qū)證券公司、證券分公司及證券營業(yè)部營銷總監(jiān)、營運總監(jiān)、合規(guī)崗、財富管理中心投顧，每單位2人。

　　二、 培訓(xùn)內(nèi)容安排

　　(一)重新理解適當(dāng)性;

　　(二)財富管理與投資適當(dāng)性的實際操作;

　　(三)財富管理營銷適當(dāng)性六要點 ;

　　(四)適當(dāng)性銷售的六步流程 。

　　三、 培訓(xùn)師資

　　安信證券網(wǎng)絡(luò)金融部執(zhí)行總經(jīng)理劉義林。

　　四、培訓(xùn)時間和地點

　　時間:2018年4月17日9:00-17:30(為期1天);

　　地點:青島黃海飯店會議中心前區(qū);

　　地址：青島市延安一路75號。

　　五、培訓(xùn)要求

　　(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員，請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真參加學(xué)習(xí)。

　　(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)，6學(xué)時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫。

　　六、報名方式及截止日期

　　具體報名事宜請咨詢青島證券期貨業(yè)協(xié)會。

　　咨詢與聯(lián)系人：孫萍/楊立斌

　　聯(lián)系電話：0532-66062126/0532-66062128

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　青島證券期貨業(yè)協(xié)會

　　2018年4月3日