一、考場紀律

　　(一)考試一律在指定時間和考場內(nèi)進行，考生應在開考前30分鐘內(nèi)進入指定考場，進行現(xiàn)場取相和簽到。

　　(二)考試開始20分鐘后，考生不得進入考場參加考試;開考20分鐘內(nèi)考生未能在考試機上登錄并確認的，視為缺考，考試系統(tǒng)將不再接受該準考證號登錄。

　　(三)考生進入考場后，直至離開該考場，應服從考場工作人員管理及安排。

　　(四)考生進入考場時必須攜帶準考證和有效身份證件(攜帶證件須與報名時填寫證件一致，其他證件均屬無效)。

　　(五)考生應在考試簽到表上簽到，并在“電子設備已關閉”處簽字確認，確保手機等電子通訊設備已處于關閉狀態(tài)直至離開考場(包括手機鬧鐘等)。考試過程中，如果發(fā)現(xiàn)考生手機未關閉或有翻看手機的情況，監(jiān)考老師將該情況記錄在《考場紀律單》上。

　　(六)考生取相結束后應按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查。

　　(七)考生應在登錄界面輸入準考證號和證件號進行考試登錄，核對考試機屏幕顯示的個人信息是否正確，等待考試開始。

　　(八)考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、橡皮、準考證、身份證及草稿紙等，其他與考試無關的物品一律按監(jiān)考人員要求存放在指定位置。考試期間未經(jīng)監(jiān)考老師允許，考生不得取用已經(jīng)存放的個人物品。

　　(九)在考試過程中，考生應自覺遵守考場秩序，保持考場安靜，如出現(xiàn)無法登錄考試服務器、信息有誤、運行故障等異常情況，考生應舉手示意，請監(jiān)考人員幫助解決，不得自行處置。

　　(十)考生進入考場直至考試結束前一律不得擅自離開座位和考場(提前交卷者除外)，如有特殊原因需要暫離考場，必須有監(jiān)考人員陪同，且返回考場時必須重新采集考生照片。

　　(十一)考試開考40分鐘后考生方可交卷離場�？忌�交卷后應立即離開考場，不得在考場或考場附近逗留、談論或喧嘩，離場時不得將草稿紙等考試用紙帶離考場。

　　(十二)考生在考試期間，應自覺遵守考場紀律，如被監(jiān)考人員發(fā)現(xiàn)有違反考場紀律的行為，應主動配合監(jiān)考人員的檢查，并主動在《考場紀律單》上簽字確認有關事實。

　　二、違紀處理

　　(一)參加考試人員有以下情形之一，該科考試成績按零分處理，并在一年內(nèi)不得報名參加資格考試，中國證券業(yè)協(xié)會將相關信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)：

　　1、攜帶與考試無關的物品進入考場未按規(guī)定放在指定位置;

　　2、翻看手機等具有通訊、存儲功能的電子設備的;

　　3、在考場或者其他禁止的范圍內(nèi)喧嘩、吸煙或者實施其他影響他人考試行為的;

　　4、在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的;

　　5、未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的;

　　6、將草稿紙等考試用紙帶離考場的;

　　7、抄襲或幫助他人抄襲與考試內(nèi)容相關材料的;

　　8、其他一般違紀違規(guī)行為。

　　(二)參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報名參加資格考試，中國證券業(yè)協(xié)會將相關信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng);證券從業(yè)人員存在以下情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會還可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請：

　　1、教唆、組織或參與團伙作弊的;

　　2、由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的;

　　3、使用攝錄設備獲取考試內(nèi)容的;

　　4、利用手機等無線通訊設備或者其他技術手段接收或發(fā)送與考試相關信息的;

　　5、使用或提供偽造、變造的身份證件的;

　　6、嚴重擾亂考場秩序，導致考試無法正常進行的;

　　7、在考試時間，在考場或附近禁止的區(qū)域內(nèi)，不服從勸告，且威脅、侮辱、誹謗考場工作人員的;

　　8、毆打或報復考場工作人員，造成考場工作人員人身傷害或財產(chǎn)損失的;

　　9、其他嚴重違紀違規(guī)行為。

　　三、違紀申訴

　　(一)違紀考生(非從業(yè)人員)對涉及本人的違紀處理不服的，可以自考試成績公布之日起十五日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會提出復議申請。違紀考生(從業(yè)人員)對涉及本人的自律懲戒措施決定不服的，可以自收到?jīng)Q定之日起七個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會提出復議申請。

　　(二)考生提出復議申請的，應當提交申訴書，申訴書可通過郵件方式發(fā)送(kaoshi@sac.net.cn)�？忌�提出申訴，應當實事求是，申訴證據(jù)應當真實準確充分，不得捏造事實、誣陷他人。

　　(三)申訴書應當載明以下內(nèi)容：

　　1、申訴人姓名、單位、聯(lián)系方式及其他基本情況;

　　2、申訴的事項、理由和要求(附申訴人簽名、申訴時間);

　　3、申訴人身份證正反面掃描件。

　　(四)中國證券業(yè)協(xié)會自接到考生申訴書起十個工作日內(nèi)，將核查結果告知考生。

　　中國證券業(yè)協(xié)會