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證券從業(yè)資格考試

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證券從業(yè)資格證執(zhí)業(yè)證書申請條件

考試網(wǎng)   [2019年3月21日]  【

  申請證券從業(yè)資格證書須要什么條件,流程又是怎樣的?下面跟隨小編一起往下看!

  證券從業(yè)資格證執(zhí)業(yè)證書申請條件

  證券從業(yè)執(zhí)業(yè)注冊應由申請人通過所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。由所在機構(gòu)指定專人(資格管理員)負責實質(zhì)審核,由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節(jié)問題。

  申請從事一般證券業(yè)務,除金融市場基礎(chǔ)知識、證券市場基本法律法規(guī)科目考試合格外,還應具備以下條件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年滿18周歲;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機構(gòu)聘用;

  (五)最近3年未受過刑事處罰;

  (六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (七)不存在《人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

  (八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  證券從業(yè)資格證執(zhí)業(yè)證書申請流程

  (一)由機構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號;【申請入口://person.sac.net.cn/login.action】

  (二)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)證書申請表【填寫注意事項】,連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu);

  (三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復審并確認,書面申請表由機構(gòu)保管備查,電子申請表提交協(xié)會;

  (四)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核,必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料。

  (五)對于符合條件的申請,協(xié)會予以通過,生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會網(wǎng)站公告。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會以書面方式通知所在機構(gòu)并說明原因。

  特別說明:取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機構(gòu)聘用,可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。

 

責編:jianghongying

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