全國2014年4月高等教育自學(xué)考試

　　證券投資與管理試題

　　課程代碼：00075

　　請考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫在答題紙上。

　　選擇題部分

　　注意事項(xiàng)：

　　1.答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱、姓名、準(zhǔn)考證號用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫在答題紙規(guī)定的位置上。

　　2.每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對應(yīng)題目的答案標(biāo)號涂黑。如需改動(dòng)，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號。不能答在試題卷上。

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)

　　在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其選出并將“答題

　　紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯(cuò)涂、多涂或未涂均無分。

　　1.我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是

　　A.中國人民銀行 B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.財(cái)政部 D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　2.與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者具有的優(yōu)點(diǎn)是

　　A.資金實(shí)力薄弱 B.投資分析和決策能力強(qiáng)

　　C.抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱 D.對證券市場影響力較小

　　3.流通市場又稱為

　　A.一級市場 B.初級市場

　　C.二級市場 D.貨幣市場

　　4.股份公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)，權(quán)益人的清償順序?yàn)?/P>

　　A.債券持有者、普通股持有者、優(yōu)先股持有者

　　B.優(yōu)先股持有者、普通股持有者、債券持有者

　　C.債券持有者、優(yōu)先股持有者、普通股持有者

　　D.優(yōu)先股持有者、債券持有者、普通股持有者

　　5.股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是

　　A.股東大會(huì) B.董事會(huì)

　　C.獨(dú)立董事 D.監(jiān)事會(huì)

　　6.龍債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于

　　A.同一個(gè)國家 B.兩個(gè)不同國家

　　C.三個(gè)不同國家 D.四個(gè)不同國家

　　7.投資基金按其組織形式不同可分為

　　A.開放型基金和封閉型基金 B.契約型基金和公司型基金

　　C.股票基金和債券基金 D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金

　　8.英國單位信托基金的主要類型是

　　A.債券基金 B.期貨基金

　　C.指數(shù)基金 D.股票基金

　　9.綜合類證券公司注冊資本的最低限額為

　　A.5000萬 B.1億元

　　C.2億元 D.5億元

　　10.證券公司與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要區(qū)別是

　　A.核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍不同 B.注冊資本最低限額不同

　　C.收入來源不同 D.組織形式不同